Compliance corporativo

Qué es el sistema Compliance corporativo

El cumplimiento normativo, o «compliance», se basa en la creación de políticas y procedimientos apropiados y efectivos para asegurar que una empresa, ya sea una gran empresa, una PYME o un trabajador autónomo, junto con sus directivos, empleados y colaboradores, como partes interesadas o proveedores, cumpla tanto interna como externamente con el marco de leyes aplicables y los códigos éticos que regulan la correcta gestión de la entidad en lo que se refiere al cumplimiento.

Objetivos del Compliance corporativo

Cumplimiento legal: Asegurar que la empresa cumple con todas las leyes y regulaciones aplicables en su industria y ubicación geográfica. Esto ayuda a prevenir posibles sanciones legales y problemas financieros derivados de incumplimientos normativos.

Reducción de riesgos: Identificar, evaluar y gestionar los riesgos legales y éticos que enfrenta la empresa, con el fin de minimizar la probabilidad de incidentes que puedan perjudicar la reputación y la integridad de la organización.

Promoción de la ética empresarial: Fomentar una cultura de integridad y ética en toda la organización, lo que incluye la prevención de prácticas fraudulentas, sobornos, corrupción y comportamientos antiéticos.

Protección de la reputación: Salvaguardar la reputación de la empresa al evitar escándalos legales o éticos que puedan dañar la confianza de los clientes, inversores y otras partes interesadas.

Mejora de la eficiencia operativa: Establecer políticas y procedimientos eficaces puede ayudar a optimizar los procesos internos y reducir la posibilidad de conflictos legales o problemas regulatorios.

Evitar sanciones y multas: Al cumplir con las leyes y regulaciones, una empresa puede evitar sanciones financieras y legales que podrían ser costosas.

Protección de datos y privacidad: Garantizar el manejo adecuado de los datos personales de clientes y empleados, cumpliendo con las leyes de privacidad y protección de datos.

Desarrollo de relaciones de confianza: Fomentar la confianza y la transparencia con clientes, empleados, reguladores y otras partes interesadas al demostrar un compromiso con el cumplimiento y la integridad.

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Servicios de Compliance Corporativo

Sistemas de gestión compliance

Implementación y seguimiento de cualquier sistema de gestión de compliance para cumplir con diferentes obligaciones legales: blanqueo de capitales, protección de datos, igualdad, prevención de la comisión de delitos…

Compliance Officer

El compliance officer juega un papel clave en la promoción de una cultura de cumplimiento ético en la organización y en la protección de la empresa de posibles sanciones legales y daños a su reputación. Dependiendo del tamaño y la complejidad de la empresa, el rol del compliance officer puede variar en alcance y responsabilidades, pero su función principal es garantizar que la empresa cumpla con sus obligaciones legales y éticas. La externalización de la función de compliance officer es una opción que puede ser beneficiosa para algunas empresas.

Canal de denuncias

El establecimiento de un sistema de informes o canal de denuncias es una parte esencial del cumplimiento normativo para muchas empresas. La ley permite que la implementación y gestión de este canal, así como la investigación y seguimiento de las denuncias recibidas a través de él, se puedan externalizar. No obstante, es necesario que este proveedor de servicios de cumplimiento mantenga una comunicación estrecha y colabore con el oficial de cumplimiento de la empresa.

Acompañamiento en la obtención de certificaciones

La implementación de modelos y estándares de cumplimiento pueden ser certificados por un servicio externo, como puede ser una consultoría especializada en compliance o en algunos estándares en concreto. Esta certificación pasa por llevar a cabo un proceso de auditoría, que comprobará que el programa de compliance implementado cumple con los requisitos del estándar correspondiente.